Formation Conformité Bancaire Mixte : présentiel / à distance

La conformité des établissements financiers aussi appelée compliance ou déontologie est un ensemble de règles qui font assurent qu'une institution agit de manière responsable face à ses clients, à ses partenaires et de manière générale est un partenaire sûr dans l'ensemble économique.

Les règles liées à la protection du client, intégrité des marchés et à la sécurité financière sont nouvelles et continuent à évoluer, leur bonne compréhension est toutefois indispensable pour tourner les contraintes en avantage compétitif ou éviter des sanctions désormais très lourdes.

• Comprendre l'importance de la conformité dans le contexte d'un établissement financier
• Comprendre les préoccupations des régulateurs, les trois principaux domaines de la conformité
• Maitriser les aspects opérationnels des bonnes pratiques exigées et comprendre les sources accessoires de la réglementation

• Membres de équipes projet liés à la transformation des process bancaires
• Personnes assurant des tâches liées à la conformité désireuses d'en comprendre la logique et les exigences
• Intervenant dans les services Opérations des établissements financiers

• Avoir des connaissances de base sur les activités bancaires : marchés, financement ou transactions
• Intérêt à comprendre les grandes fonctions de la conformité dans le contexte des établissements financiers

Qu'est que ce que la conformité bancaire ?

Organisation de la conformité bancaire

• Les régulateurs
• Principales sources de la réglementation
• L'organisation interne de la conformité
• Connaître les normes à respecter dans un établissement

Les grands domaines : objectifs, techniques et outils (liste pouvant évoluer en fonction des nouvelles réglementations en banque)

• Les clients
• Connaissance des clients (obligations de KYC)
• Classification des clients
• Qualification des connaissances des clients
• La LCB/FT, une vigilance en continu (de l'entrée en relation au suivi de la relation d'affaires)
• Les nouvelles obligations liées au RGPD
• Les marchés
• Abus de marché
• Les flux
• Sanctions, gels d'avoirs, embargos
• Les différentes techniques de filtrage
• Les opérations
• Conflits d'intérêt
• Organisation du secret professionnel
• Les investisseurs
• Information aux investisseurs
• Les employés

Au-delà de la conformité au sein des banques

• Connaissance de ses employés (obligations de KYC)
• Formation des employés
• Conformité vs domaines connexes
• Lutte contre la fraude
• Risque opérationnel
• Contrôle interne

Docaposte Institute propose plusieurs dispositifs pédagogiques adaptés aux apprenants :

• Formation en présentiel
• En groupe (inter-entreprises ou intra-entreprise)
• En individuel (monitorat)
• En journée ou en cours du soir (sur demande spécifique)
• Formation en distanciel
• Distanciel synchrone
• Distanciel asynchrone

• Alternance d'apports théoriques et de mises en pratique contextualisées.
• Progression pédagogique structurée, de la compréhension à la mise en œuvre opérationnelle.
• Pédagogie immersive favorisant une mise en application immédiate des compétences.
• Formation interactive et participative s'appuyant sur des ateliers pratiques, études de cas et échanges collectifs (+ 60 % du temps de formation.)
• Séquences pédagogiques rythmées et évaluations formatives régulières pour renforcer l'ancrage des apprentissages.
• Supports de cours, ressources documentaires et références mis à disposition par le formateur

En amont de la formation (évaluation en ligne dans l'extranet apprenant)

• Recueil des besoins et des attentes des participants.
• Auto-positionnement permettant d'évaluer le niveau initial des apprenants.

Tout au long de la formation

• Évaluations continues réalisées par le formateur à travers des questions orales, exercices, QCM, études de cas et mises en situation pratiques.
  
  

À l'issue de la formation (évaluations en ligne dans l'extranet apprenant)

• Auto-positionnement afin de mesurer l'acquisition des compétences visées.
• Validation de l'acquisition des compétences par le formateur
• Questionnaire de satisfaction « à chaud » à l'issue de la formation
• Questionnaire de satisfaction "à froid", 45 jours après la formation afin d'évaluer l'ancrage des acquis et leur mise en application en situation professionnelle.

• Admission sans disposition particulière